中證協(xié):證券從業(yè)資格考試更名為水平測試
更新時間：2024-03-25 09:14:32作者：佚名
昨天，中國證券業(yè)協(xié)會宣布，根據相關規(guī)定，已實施近20年的“證券從業(yè)人員資格考試”正式更名為“證券從業(yè)人員能力評價考試”（以下簡稱“證券從業(yè)人員資格考試”）。能力測試”）。 同時，原計劃于今年7月舉行的水平考試（包括新疆、西藏、青海的統(tǒng)一考試和專項考試）已推遲至今年8月底（計劃）。 具體時間和考試安排原則上提前1個月公布。
根據此前的征求意見稿，更名后的能力測試屬于非錄取職業(yè)能力水平評價測試。 能力測試的目的轉向全面考核從業(yè)人員的專業(yè)能力是否滿足行業(yè)和相應崗位的要求。 年滿18周歲，具有大專及以上學歷、高中及以上學歷并工作3年以上，或曾在證券公司任職的人員均可申請。 （詳情請參閱中國證券報記者報道《擾亂金融圈！證券從業(yè)資格考試大調整，考試不再成為準入門檻！在校學生報名受限制，分數被限制）有效期1年，嚴重違規(guī)5年禁止?！保?/p>
正式更名為能力測試
昨天，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試更名并推遲2022年7月考試的公告》。
公告稱，根據《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》和《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員管理規(guī)則》，中國證券業(yè)協(xié)會組織的“證券從業(yè)人員資格考試”更名為“證券從業(yè)人員職業(yè)水平評價考試”。
根據當前國家新冠肺炎疫情防控政策和當地防疫要求，能力測試（含新疆、西藏、青海地區(qū)統(tǒng)一考試和專項考試）計劃于2022年7月在“證券業(yè)協(xié)會”舉辦。 《中國2022年年審計劃公告》已推遲至2022年8月底（計劃）舉行。 中國證券業(yè)協(xié)會將密切關注國家防疫政策和當地疫情防控形勢變化，積極開展預測試評估和相關準備工作。 具體時間和考試安排原則上提前1個月在官網（）公布。
中國證券業(yè)協(xié)會表示，在本次能力考試延期期間，將繼續(xù)落實相關穩(wěn)定就業(yè)政策，即“一般證券業(yè)務”類別人員可先進行實習，后參加能力測試，實習報名時限將延長至下次水平考試（統(tǒng)一考試）結束后30天內。
據了解，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試已實施20余年證券從業(yè)資格考試，為證券行業(yè)從業(yè)人員的選拔提供了“準入門檻”。 約有100萬人進入證券行業(yè)從事證券業(yè)務。 同時，一大批社會公眾通過考試學習和掌握了證券法和基礎知識。 證券從業(yè)人員資格考試對培育資本市場發(fā)揮了積極作用。
隨著資本市場的發(fā)展變化，國務院“放管服”改革不斷推進，新《證券法》頒布實施，證券業(yè)進入新的發(fā)展時期。 證券從業(yè)人員的管理方式發(fā)生了變化。 通過考試不再是從事證券業(yè)務的必要條件。 以資格管理為主的考試管理制度明顯滯后于形勢變化，急需相應調整和完善。
這些人可以注冊
根據規(guī)定，能力測試分為兩類：針對從業(yè)人員的職業(yè)能力水平評價測試和針對高級管理人員的能力評價測試。 員工職業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務水平評價測試和專項業(yè)務水平評價測試。 高級管理人員能力評價測試分為一般高級管理人員能力評價測試和特殊高級管理人員能力評價測試。
從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試一般業(yè)務水平評價測試對應的基礎科目包括：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎知識。 專項業(yè)務能力評價測試對應的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、證券研究報告出版業(yè)務等。
專項業(yè)務能力評價測試是在一般業(yè)務能力評價測試的基礎上，考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否精通相關專業(yè)知識并達到相應的專業(yè)能力水平，包括專業(yè)能力水平。證券投資顧問能力。 能力評價測試、證券分析師職業(yè)能力評價測試、保薦代表人職業(yè)能力評價測試等。
今年3月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)能力水平評價測試實施規(guī)則（征求意見稿）》，對能力測試的注冊條件進行了限制。
報名參加一般業(yè)務能力評價考試的人員必須符合以下條件：報名截止時年滿18周歲。 具有國務院教育行政部門認可的大學專科以上學歷； 或具有高中或同等學歷，并有3年以上工作經驗； 或曾就職于證券公司、投資咨詢公司等。具有完全民事行為能力。
此外，考試成績的有效期為一年。 超過有效期的，不得作為注冊時相應職業(yè)能力等級的參考。 從業(yè)人員在成績有效期內注冊為從業(yè)人員的，執(zhí)業(yè)期間相關考試成績繼續(xù)有效； 從業(yè)人員因辭職等注銷注冊的，相關考試成績自注銷注冊之日起一年內有效。
一般業(yè)務能力評價測試成績符合基本要求且在有效期內的，可以報名參加專項業(yè)務能力評價測試。
關于因違紀被禁止參加考試的學生名單的更新
早在日前，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2022年首個考試紀律公告，對2022年2月證券從業(yè)人員資格考試中的3名人員進行處罰。
張振祥嚴重違紀記分為零，并禁止參加考試兩年； 丁冬梅、支可欣一般違紀成績?yōu)榱惴?，并禁止參加考試一年?上述違紀行為及處理結果將記入協(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)。 不過，公告并未提及三名候選人的具體違紀行為。
記者注意到，新的能力測試草案還詳細規(guī)定了紀律責任。 根據近年來檢查違規(guī)情況和發(fā)現的新特點，分類細化違規(guī)責任，力爭處理更加準確、合理。 明確，檢測違規(guī)情況由原來的17條增加到21條，處理類別根據違規(guī)嚴重程度調整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。 違規(guī)行為特別嚴重的，取消全部成績證券從業(yè)資格考試，并禁止學生5年內參加考試。